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洞察 | 私盖公章、私售产品…大通证券营业部遭投资者投诉维权并被证监局监管

时间:19-03-01 15:25    来源:和讯

和讯网消息 据证监会网站2月27日披露,大通证券抚顺新华大街证券营业部因私自使用公章、员工私自推销非大通证券自主发行或代销的金融产品等违规行为,被辽宁证监局采取责令限期改正和加内部合规检查次数的行政监管措施。

五项违规行为

经查,该营业部存在以下问题:

一是存在使用未经公司审批和备案的开户专用章开展业务、个别员工在使用印章过程中未履行审批和登记程序等情况。二是部分员工私自推介或销售非大通证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。三是存在不具有基金销售资格的员工进行基金产品销售情况。四是未针对代销的部分金融产品进行必要的培训。五是在发现有员工私自代销产品,引发投资者投诉维权后,未及时向辽宁证监局进行报告。

辽宁证监局认为,大通证券营业部上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第十三条和第二十三条第一、三款、《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款和《证券公司分支机构监管规定》第十八条之规定,反映出该营业部内部控制不完善,未能有效实施合规管理。

申辩被驳回

辽宁证监局在2018年12月26日对该营业部履行了事先告知程序,该营业部在2019年1月2日提出书面申辩意见如下:

一是员工白某私自保管和使用未备案印章属个人行为,与营业部无关。二是员工私自销售私募产品为个人行为,与公司总部和营业部无关。三是个别员工只是将有购买产品意愿的客户介绍给有销售资格的员工,该无资格员工未直接参与销售。四是营业部在2018年6月份向辽宁证监局和大连证监局进行了报告。

辽宁证监局认为申辩理由不能成立,理由如下:

一是在2010年、2011和2013年,部分营业部客户的《创业板风险揭示书》、《权证风险揭示书》、《手机证券委托风险揭示书》和《销户登记表》上均使用过该未备案印章,且经办人员为当时的柜台人员,不能仅认定为个人行为。

二是辽宁证监局认定的事实是营业部部分员工私自销售私募产品,未认定公司总部或者营业部参与其中。

三是根据调取的营业部产品销售统计表和客户产品购买凭证,可认定营业部无基金销售资格人员实际参与了产品的推介和销售。

四是2016年6月,部分投资者到营业部交涉维权时,营业部发现员工私盖公章、私自销售私募产品,公司2018年6月向我局报告,不符合及时报告的要求。

综上,根据《证券公司监督管理条例》第七十条之规定,辽宁证监局决定对大通证券抚顺新华大街证券营业部采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数的监管措施。

公司投行业务连续3年颗粒无收

据大通证券官网公示,大通证券大股东为华信信托股份有限公司,根据大通证券官网资料显示,大通证券的主要股东有三个,分别是华信信托股份有限公司,大连港(601880)集团有限公司和大连华根机械有限公司。其中华信信托是大通证券最大股东,成立于1981年,为辽宁省唯一一家信托公司。该公司原属国资工商银行控股,曾被媒体称为“最神秘信托公司”,华信信托董事长董永成正是大通证券董事长。

营业部出现如此的违规行为,反映出大通证券公司管理不完善。此外,大通证券在业绩方面也是令人唏嘘。2017年大通证券全年净利润仅为1.9亿元;2018年其投行业务更是颗粒无收。

2015年以来,IPO发行明显提速,A股上市公司数量快速增长,这也为券商的IPO承销收入带来增量。据统计,截至2018年底,我国拥有保荐资格“牌照”的券商已达92家。不过,在这样的背景下,在排除2015年以后才获得保荐资格“牌照”的券商后,仍有7家券商在IPO承销项目上连续三年颗粒无收,大通证券位列其中。这7家券商分别为:国盛证券、新时代证券、大通证券、国开证券、财达证券、川财证券和东方财富证券。

(责任编辑:方凤娇 HF055)

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